2009年度，公司將遵照《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)——證券投資》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善短期投資的內(nèi)控制度和操作流程，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，保證資金運(yùn)營(yíng)的安全性、收益性。同時(shí)，根據(jù)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策走勢(shì)和國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)的運(yùn)行狀況，計(jì)劃運(yùn)用短期閑置資金在股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等金融市場(chǎng)開(kāi)展短期投資業(yè)務(wù)，單次金額不超過(guò)5億元，其中二級(jí)市場(chǎng)股票、基金投資不超過(guò)5000萬(wàn)元（投資成本）。

實(shí)施短期投資的具體計(jì)劃如下：

   1．證券投資目的：提高公司閑置自有資金的使用效率，最大限度地實(shí)現(xiàn)短期投資效益，為公司股東謀取更多的投資回報(bào)。

2．證券投資方式：公司運(yùn)用自有資金，使用獨(dú)立的自營(yíng)賬戶(hù)，在股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)等金融市場(chǎng)開(kāi)展短期投資業(yè)務(wù)。

3．具體負(fù)責(zé)部門(mén)：短期投資業(yè)務(wù)主要由公司投資管理部負(fù)責(zé)。

4．證券投資期限：本計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)后12個(gè)月。

5．證券投資的資金來(lái)源：公司自有的閑置資金。

6．需履行的審批程序：證券投資，需經(jīng)公司證券投資領(lǐng)導(dǎo)小組、董事長(zhǎng)辦公會(huì)議、董事會(huì)、股東大會(huì)逐級(jí)審議，通過(guò)年度短期投資計(jì)劃后具體實(shí)施。

7．證券投資對(duì)公司的影響：公司以自有閑置資金進(jìn)行短期證券投資可以提高資金使用效率，增加公司投資收益，拓展公司盈利渠道。不會(huì)影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展，亦不會(huì)對(duì)公司治理及依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)造成不利影響。

8．投資風(fēng)險(xiǎn)：（1）價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)；（2）標(biāo)的公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；（3）政策風(fēng)險(xiǎn)；（4）操作風(fēng)險(xiǎn)；（5）道德風(fēng)險(xiǎn)等。

9．風(fēng)險(xiǎn)控制措施：為防控短期投資風(fēng)險(xiǎn)，公司擬采取以下措施予以應(yīng)對(duì)和處置：首先，嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管政策和公司內(nèi)控制度規(guī)定，避免違規(guī)操作；其次，研究確定有利于控制風(fēng)險(xiǎn)的投資策略，加強(qiáng)對(duì)投資對(duì)象的研究與分析，避免盲目投資；再次，切實(shí)履行審批程序；第四，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)操作人員的培訓(xùn)及管理，規(guī)范操作。

總之，公司將嚴(yán)格遵守《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號(hào)——證券投資》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善相關(guān)的內(nèi)控制度和操作流程，嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，保證資金運(yùn)營(yíng)的安全性、收益性。同時(shí)，公司將按該指引的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行信息披露。

上述事項(xiàng)，已經(jīng)2009年2月26日第五屆董事會(huì)第三十二次會(huì)議審議通過(guò)，尚需提交股東大會(huì)審議。

特此公告。

 

 

                                                陜西省國(guó)際信托股份有限公司

                                                          董  事  會(huì)

                                                 二OO九年二月二十六日