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陜西省國際信托投資股份有限公司自有資金短期投資管理辦法
發(fā)布時間：2007-06-12 來源： 分享到：
陜西省國際信托投資股份有限公司
自有資金短期投資管理辦法
第一章 總 則
為了加強(qiáng)公司自有資金短期投資(以下簡稱“短期投資”)管理、規(guī)范短期投資行為，提高資 金使用效率，保證資金運(yùn)營安全，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《信托公司管理辦法》、《中國銀 行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于信托投資公司證券投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)提示的通知》和《深圳證券交易所上市公司 信息披露工作指引第4號----證券投資》等，結(jié)合我公司實(shí)際情況，特制定本辦法。
本辦法所稱短期投資是指公司運(yùn)用自有資金進(jìn)行新股配售、申購、證券回購、股票及其衍生 產(chǎn)品二級市場投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、委托理財(cái)進(jìn)行證券投資以及深圳證券交易所等監(jiān)管部門認(rèn) 定的其他投資行為。
第三條 公司股東大會對公司短期投資有最終監(jiān)督、管理、控制權(quán)。
第二章 基本原則
第四條 風(fēng)險(xiǎn)最低原則。通過采取決策與執(zhí)行相分離、業(yè)務(wù)操作與資金調(diào)度相分離的方式，使短期投資在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，追求收益最大化。
第五條 專業(yè)化原則。短期投資必須以全面細(xì)致的分析為依據(jù)，制定明確的投資方案并實(shí)施。
第六條 規(guī)范化原則。短期投資必須嚴(yán)格執(zhí)行公司決策程序，保證運(yùn)作過程安全、高效、相互制約。
第三章 審批權(quán)限
第七條 公司股東大會、董事會、董事長辦公會、董事長在各自權(quán)限范圍內(nèi)對公司短期投資做出決策。
第八條 公司的短期投資的審批應(yīng)嚴(yán)格按照公司章程規(guī)定的權(quán)限履行審批程序。
第四章 投資運(yùn)作
第九條 公司短期投資項(xiàng)目的選擇和具體運(yùn)作由投資管理部負(fù)責(zé)。
投資管理部下設(shè)投資部負(fù)責(zé)組織實(shí)施方案設(shè)計(jì)、資金配置、組合管理和交易執(zhí)行等。
第十條 投資管理部應(yīng)及時掌握公司自有資金余額變化情況，安排適宜的投資項(xiàng)目。
第十一條 投資管理部應(yīng)于每月結(jié)束后一周內(nèi)，就上月短期投資的情況向董事長進(jìn)行書面匯報(bào)。
分管投資管理部的公司領(lǐng)導(dǎo)需定期在董事長辦公會、董事會上通報(bào)短期投資的相關(guān)情況。
第十二條 新股申購業(yè)務(wù)中,申購中簽的新股，投資管理部根據(jù)市場狀況，可以在該新股上市當(dāng)天賣出，也可以在該新股上市的短期內(nèi)擇機(jī)賣出。
第五章 賬戶管理及會計(jì)核算
第十三條 投資管理部負(fù)責(zé)對托管機(jī)構(gòu)的信用狀況、清算能力、賬戶管理能力等進(jìn)行嚴(yán)格考核,并選擇合格的托管機(jī)構(gòu)。
第十四條 投資管理部負(fù)責(zé)公司短期投資賬戶的日常使用。
第十五條 計(jì)劃財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司自有資金的整體歸集劃撥和會計(jì)核算。
第十六條 短期投資資金調(diào)撥程序應(yīng)嚴(yán)格按照公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十七條 投資管理部應(yīng)建立完善的短期投資交易記錄制度,選派專人負(fù)責(zé)對每筆短期投資交易記錄進(jìn)行核對、存檔，并在交易結(jié)束后一個工作日內(nèi)將交易憑證交計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行帳務(wù)處理。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制及審計(jì)監(jiān)督
第十八條 投資管理部應(yīng)該將短期投資業(yè)務(wù)決策和運(yùn)作過程中涉及的投資計(jì)劃、審批文件等交風(fēng)險(xiǎn)控制部審查、備案。
第十九條 風(fēng)險(xiǎn)控制部按照相關(guān)內(nèi)控制度對公司短期投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適時監(jiān)控。
第二十條 監(jiān)察審計(jì)部負(fù)責(zé)短期投資執(zhí)行情況的審計(jì)監(jiān)督。
監(jiān)察審計(jì)部應(yīng)定期或不定期對公司短期投資業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)，確保相關(guān)操作部門按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，應(yīng)及時向董事長匯報(bào)，并要求相關(guān)部門予以糾正。
第七章 信息披露
第二十一條 按照《深圳證券交易所上市規(guī)則》、《公司章程》和《深圳證券交易所上市公司信息披露工作指引第4號----證券投資》的規(guī)定須對外披露的短期投資項(xiàng)目，應(yīng)及時發(fā)布公告。
第八章 附 則
第二十二條 有短期投資業(yè)務(wù)的公司控股子公司及其下屬子公司，須參照本辦法制訂各自的短期投資管理辦法并報(bào)公司備案。
第二十三條 本辦法未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本辦法由公司董事長辦公會負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十五條 本辦法自公司董事長辦公會審議通過后施行。
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